3月25日上午，多位投资者反映，海通证券交易软件出现异常现象，无法正常成交和撤单，持续时间长达1小时。
有投资者直接喊话海通证券，要求对无法交易的损失进行赔偿。
3月24日晚间，证监会官网发布消息称，对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。
海通证券交易软件出现异常
此前因成交量放大，部分券商APP交易曾出现过登录不上、短暂的迟滞、堵单的情况。3月25日上午，海通证券的交易软件出现异常。有投资者反映，海通证券的交易软件无法撤单、无法委托、无法正常交易，瘫痪时间长达一小时。
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有投资者称，在海通证券交易软件挂单后，一直显示待报，无法成交，撤回也无法成功。该投资者通过APP联系客服，却一直在排队。通过微信联系客服时，客服表示，技术团队正在排查原因。
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更有投资者要投诉海通证券：“海通证券无法交易，对股民的损失，应该做出赔偿。”
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3月25日下午，中国证券报记者拨打海通证券的客服电话，有工作人员表示，目前处在核实阶段，还没发现具体的原因。
“上午打电话的客户比较多，初步判断是回报比较慢。实际上已经成交或撤单成功了，但是显示待报的状态，具体原因还在核实中。投资者反映的问题现在在做登记。”
有券商信息技术人士对中证君表示，交易拥挤、系统登录不上是每家都会碰到的问题，但是券商要有效降低这一问题的影响面。首先，券商要动态管理交易系统的容量，通过数据分析来定位，根据市场的变化情况，实施动态化管理。其次，券商平时要做好系统升级，不管是自营系统还是采购系统，该有的自动化测试、回归测试一点都不能漏，包括源代码的审核，升级过程中管控也非常重要。最后，券商对负责的交易系统必须做到全覆盖监控，在第一时间及时预警，不能只等投资者的反馈。
股价下跌近7%
除了交易软件出现异常情况，3月25日，海通证券的A股股价也出现大幅下跌，截至下午收盘，股价下跌6.96%，报收11.09元/股。
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海通证券的股价下跌，或与3月24日证监会官网发布的一则消息有关。
证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
来源：证监会官网
经证监会调查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。
同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定，证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施，并对相关责任人员严肃追责。
频频受到处罚
去年以来，海通证券多次受到监管处罚。
2020年12月30日，证监会发布对海通证券及保荐代表人曾军、周威采取出具警示函监管措施的决定。经调查，证监会发现海通证券在保荐四方光电股份有限公司（下称四方光电）首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露四方光电实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。
2020年9月18日，证监会官网发布公告称，海通证券在保荐中国天楹股份有限公司（下称中国天楹）申请公开发行可转换公司债券过程中，对中国天楹及其子公司涉及重大诉讼标的金额占申请人净资产的比例计算错误，与实际情况存在重大差异等。因此，证监会决定对海通证券及相关责任人韩丽、金天采取出具警示函的行政监督管理措施。
2020年7月份，海通证券的两名保荐代表人陈新军、徐小明未重点关注科创板项目的异常资金往来，职责履行不到位，收到上交所的监管警示。
2020年7月19日，中证协发布消息称，关注到包括海通证券在内的8家证券公司，在中核融资租赁公司债券发行招标过程中，存在承销费报价偏低的情况。
编辑：郑雅烁