界面新闻记者 | 冯赛琪
近日，上海青浦法院公开了两起与曾经活跃在短视频平台上的“炒股专家”陆某相关的刑事判决书。包括陆某在内的三人被判刑、罚款。
不具有证券投资咨询业务资格的陆某，自2021年起在抖音、快手等短视频平台上进行证券投资、股票分析直播，以此圈粉变现牟利。
期间，陆某为组织、策划非法经营证券活动，还招聘了10余名团队助理，负责引流、发展客户、剪辑视频、收取费用等工作。旗下经营的两家公司，均未经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务。
据法院查明，陆某在抖音、快手等短视频平台对外开展证券投资、股票分析类直播圈粉后，由各助理引流客户至钉钉APP购买相关课程，后由陆某向付费客户提供大盘分析报告、个股分析及个股点位购买指导等证券投资咨询服务，以此收取高额会员费或课程费。
经审计，陆某及其业务团队非法经营金额共计1200万余元。法院另查明，陆某主动退出违法所得233万元。
上海青浦法院认为，陆某伙同他人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。
“根据规定，非法经营证券业务数额在人民币100万元以上或违法所得数额在10万元以上的，应予立案追诉，本案非法经营情节远超上述标准，应认定为情节特别严重。”
2022年12月，青浦法院一审判决陆某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金250万元。对其退出的违法所得人民币233万元予以追缴，继续追缴剩余违法所得。
在另一份判决中，陆某团队中的助理金某、石某，主要工作为负责将“抖音”等网络平台粉丝引流至钉钉APP，并通过向用户推销证券投资咨询课程获取提成。经审计，案发期间，金某非法经营数额98万余元，违法所得28万余元；石某非法经营数额230万余元，违法所得18万余元。
法院认为，金某、石某接受雇佣伙同他人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，依法均应予惩处。
2023年3月，青浦法院判处金某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金29万元。石某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年四个月，并处罚金19万元。金某、石某已退出的违法所得均予以追缴；扣押在案的作案工具均予以没收。
监管部门多次发文提示投资者，根据相关法律法规的规定，从事证券期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券期货投资咨询业务。
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